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基金从业人员炒股欲破冰

2014-02-19 11:44:15
来源:你我贷

英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn 有消息称基金业协会正小范围征求意见,业内称全面放开难度仍大

新基金法出台已有三个月之久,一些新政策已陆续开始实施,但从业人员投资股票却尚未破禁。昨日有消息称,基金业协会已制定出相关指引,正在业内小范围征求意见。记者在采访中了解到,在细则未出台之前,多数公司仍然维持禁止从业人员投资股票的规定,但部分公司已将从业人员按照从业人员及涉密人员进行区分,申报后经批准可以进行投资。业内人士表示,基金业协会制定的细则与一些基金公司目前实行的方案仍然过于复杂,与此前完全不允许投资时差别并不大。

基金业协会初步拟定细则

昨日有消息称,基金业协会制定的指引将基金从业人员分为特定人士与非特定人士两类,特定人士炒股要经过事先审批的步骤,而非特定人士,协会则提出事先申报的意见。此外,从业人员及其亲属炒股还需到指定证券公司开户。

一位业内人士透露,基金业协会8月初曾带着指引初稿至北上深三地一些基金公司,征求督察长意见。据透露,目前还只是大体框架,将从业人员区分为特定人士及非特定人士,对其所处岗位并未做具体规定,所有能够接触到非公开信息的人员都被列为特定人士范畴。

某基金公司相关人士在接受记者采访时表示,目前基金业协会提供的指引只是初步框架,距离最后颁布的正式文件还有很大距离。他表示,从初步情况看,从业人员炒股仍需要经过报备、批准等程序,与过去报备制时差别不大。而对于特定人员来说,到底能够进行何种投资尚未明确,距离从业人员能够真正参与A股操作尚有一定距离。

有业内人士认为,由于在香港开设股票账户不被监管,目前很多基金从业人员都在美股或港股进行投资。若对A股投资的限制依然过细,那么很难改变目前情况。

多数公司仍未“解禁”

在新基金法颁布之前,基金从业人员被严令禁止参与证券市场投资,即使购买场内交易基金也不被允许。而在新基金法实施后,只要经过报备,基金经理等从业人员及家属均能炒股。但记者在采访中了解到,目前多数基金公司仍然维持原有“禁令”,只有少数公司根据公司情况制定了相关细节。

记者从某中型基金公司拿到了一份该公司自己制定的《基金从业人员个人证券投资管理制度》,该制度中显示将公司员工按照涉密人员及从业人员进行区分,涉密人员指所有有机会接触到非公开投资交易信息的从业人员,包括投资部、固定收益部、研究发展部、监察稽核部等。

对于涉密人员,对公司投资组合在审批日前5个交易日已经投资的证券、利用个人账户与公司所管理的投资组合账户进行对敲交易、利用可影响股价的信息抢先交易都被列为禁止行为之中。在投资前进行申报,获得公司批准后才能进行交易,批准有效期不超过5个交易日。对于从业人员本人及其配偶、利害关系人的证券投资交易,也采取事先申报原则。申报信息主要包括买卖方向、数量、交易日期等信息,由监察稽核部登记备查。值得注意的是,该公司对持股时间还进行了规定,从业人员持有期不得少于1个月,而涉密人员持有期则不得少于3个月。

一位业内人士透露,据其了解,近期市场震荡不安,加之审批程序过于复杂,目前很少有员工进行申报投资。

记者在昨日采访中了解到,目前多数基金公司仍然维持原有不得进行证券投资的规定,待基金业协会细则出台后,才会依照执行。近期马乐老鼠仓事件再度震惊基金行业,多数基金公司正在着手提高内控,短期内不可能对从业人员炒股进行全面松绑。

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