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2010年中国证券市场欺诈典型案例

2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn “民间股神”集资诈骗案

2010年11月3日,上海市第二中级人民法院判处犯集资诈骗罪的“民间股神”韩劲松无期徒刑,同案其他4人犯非法吸收公众存款罪,判处2至3年不等的有期徒刑和缓刑。2006年起,韩劲松通过媒体自称“民间股神”,利用向股民讲授炒股知识之机,虚构事实,以高额回报为诱饵,以股指期货、代客理财、黄金外汇交易等名义,数百名投资者处骗取资金千余万元,并将这些资金用于填补自己的早期投资亏损。2007年9月,他还用从投资者处骗取的5万美元,与国际股神罗杰斯共享两个半小时的晚宴。后终因骗取股民资金后资金链断裂而暴露。

黄光裕内幕交易民事索赔案

2010年8月30日,北京市高级人民法院对黄光裕案作出二审宣判,维持了一审判决,认定黄光裕犯内幕交易罪。法院认定的黄光裕内幕交易成交额累计人民币14.15亿余元,至信息公告日,内幕交易账户的账面收益额为人民币3.09亿余元。

自一审判决黄光裕犯内幕交易罪后,一些律师公开征集投资者委托代理提起民事损失赔偿。2010年12月,北京市二中院正式受理了两起案件,索赔金额分别为60万元和3.4万余元,黄光裕内幕交易民事索赔案进入司法程序。

徐琴内幕交易案

2010年8月间,证监会公布了一起家属为主的内幕交易案。早在2007年,格力集团决定将其房地产业务借西安海星之壳上市,并委托公司董秘况勇洽谈。10月29日,双方终于就重组细节达成一致,次日海星科技宣布停牌。12月13日,公布重组协议并复牌。在此期间,况勇经常在家中打电话沟通重组事宜,其妻偷听该事宜,并将消息泄露给况勇外甥女徐琴。徐琴在2007年10月25日至26日期间,利用内幕信息,获利巨大,遭到证监会的处罚。

“老鼠仓”刑事第一案

2010年9月6日,中国证监会通报首例涉嫌利用未公开信息交易罪,被移送公安机关追究刑事责任的案件。长城基金原基金经理韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理期间,与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,获利较大,情节严重。2009年2月28日,《中华人民共和国刑法修正案》通过,基金经理的“老鼠仓”行为列入其中。这是第一起因涉嫌违反《刑法》中规定“利用未公开信息交易罪”,被而移送公安机关追究刑事责任的案件。因此,韩刚将成为内地第一个因老鼠仓被追究刑责的基金经理。

新盈鸿非法经营证券业务案

2010年12月16日,重庆市警方宣布,破获特大非法经营证券业务案,捉获9名犯罪嫌疑人,已逮捕7人。警方在3月接手侦办重庆新盈鸿数码科技有限公司非法经营证券业务案。经查发现,新盈鸿公司通过网上代办执照的中介机构在重庆虚假注册成立,经营公司的则是一名福建籍女子陈金。嫌疑人通过多家省级电视台打广告,声称有专业老师提供炒股内幕吸纳会员,一年吸金1500万。警方介入调查后不久,新盈鸿公司突然注销执照,改头换面为云南速通数码科技有限公司,继续非法从事股票交易咨询。5月初,重庆警方在山东当地工商局配合下,当场查获相关证据。

(作者单位:华东政法大学经济法学院)

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