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港股保荐新规惹投行抗议香港证监会忙安抚

标签 香港 新加坡 
2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn 近期在港上市的内地新股频频跌破发行价,保荐人尽职调查不达标的情况也有所上升,为加强监管,防止造假事件发生,香港监管机构近日启动了加强保荐人监管制度的市场咨询,并自上周三(9日)起就《有关监管保荐人的咨询文件》(以下称“咨询文件”)进入为期2个月的公众咨询期。不少外资投行银行家对此表示抗议,并聘请律师予以反击。针对这些情况,香港证监会主席欧达礼日前作出回应。

欧达礼表示,不需为此过分担忧。他指出,在募股说明书中作不实陈述而承担刑事责任的上市保荐人面临的最重处??赡苁欠??,而个人因该规定而被判入狱的可能性很小。欧达礼说,“银行家不会因为没有进行足够的尽职调查而被判入狱;只有在被裁定主动与上市公司串通起来隐瞒重要信息时个人才会承担刑事责任?!?/p>

香港此次拟议中的新规将使香港更接近美国和新加坡的模式。事实上,在美国和新加坡,检方必须证明银行家故意参与发布虚假陈述,因此银行家入狱的情况很少见。

咨询文件中还要求公司在提交上市申请时同时提交招股书的草拟本。有投行人士也对此表示质疑,认为这可能在公司还未成功上市就泄露公司机密,或不利于公司顺利上市。

此外,也有外资投行人士表示,新规可能促使公司在附近的新加坡等与香港形成竞争关系的国家和地区上市。欧达礼则回应道,公司不会因为这个新规而改道其他市场上市,上市地点将取决于经济形势以及公司情况。他举例指出,尽管美国发生股东诉讼案的可能性很大,但是仍然有许多因素吸引众多公司选择前往美国上市?!案莼肪车母谋?,你会改变自己的行为,而不是退出?!迸反锢袼?。

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