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港股ETF来了证券从业人员望洋兴叹

2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn 证券时报记者陈春雨

“证券从业人员不能买卖股票,但是否可以放宽限制,允许购买境外交易型开放式指数基金(ETF)?”上周,一证券公司老员工向记者建议。

他的提法并非空穴来风。上周,华夏恒生ETF()和易方达恒生中国企业ETF()双双上市,一边是A股走势低迷,另一边,恒生指数连涨10日,创14个月新高,香港市场吸引力陡然提升。但当普通投资者可以自由买卖者这两只指数基金时,证券从业人员却望洋兴叹,原因很简单,因为他们没有账户。

现行证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

简单地说,证券从业人员不允许开户。对此,公司每年都会有大检查,不仅是公司员工,员工的直系亲属、父母子女的账户信息都一览无余。

但与此同时,证券从业人员是可以购买基金的,理论上讲,可以通过银行、基金公司、第三方机构申购任何一只基金。不过,由于没有交易账户,他们既不能购买在深交所上市的华夏恒生ETF,也不能购买在港交所上市的易方达恒生中国企业ETF,事实上,所有交易型基金都与他们无缘。

“法律没有禁止购买,但就是买不到?!鄙鲜鲈惫けг顾?,证券市场是一个信息不对称的市场,倘若从业人员利用专业知识以及信息优势,通过股票市场获利,对于其他投资者来说是不公平,不允许从业人员炒股也算是在情理之中。但在境外ETF市场面前,从业人员的优势荡然无存:首先ETF是完全复制指数,不存在个人选股问题;其次是投资境外市场,国内从业人员能力再强,也无法影响海外市场。对于此类完全无内幕消息的产品而言,是否可以“网开一面”呢?否则,除了港股ETF,正在酝酿中的英国富时100指数ETF、东证核心30指数ETF等一系列跨境ETF都会与证券从业人员擦身而过。

当然,从业人员也可以借用亲朋的账户买卖交易型基金,但毕竟是走在法规边缘,相信绝大多数人都渴望能够站在阳光下,如果监管层能够网开一面,无疑是一件大大的好事。

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