欢迎来到你我贷!客服热线400-680-8888

证监会通报首例券商“老鼠仓”等五案

2014-03-10 10:50:54
来源:你我贷

英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn 本报记者敖晓波

证监会主席郭树清对于内幕交易与证券市场违法违规行为的“零容忍”风暴正在衔枚疾进。12月23日下午,证监会有关部门负责人通报了五起证券市场违法违规案件,其中包括证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场操纵案等。

■事件

首例券商“老鼠仓”

涉案人物:前西南证券高管季敏波

昨天,证监会的通报显示,前西南证券高管季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票,目前已经被实施逮捕。

2011年4月12日,“景谷林业”开盘后不久就出现较大跌幅,当日就有媒体质疑“四千手大单让股价瞬间跌至跌停板,是乌龙指还是利益输送”。证监会核查发现,当日“景谷林业”集合竞价开盘价为11.43元/股;集合竞价阶段前后,托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37-10.39元/股的价格区间申报买入“景谷林业”71.7万股;9点30分36秒,西南证券自营账户以10.36元每股申报卖出景谷林业44.98万股,与孙某某账户组成交36.18万股,占该笔卖出订单成交量的80%,导致景谷林业成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

证监会对上述情况展开初步调查,发现孙某某账户组与西南证券时任副总裁季敏波存在关联关系。2011年7月26日,证监会对季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。

经查,季敏波于2008年9月进入西南证券,时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理,案发期间有权下达西南证券自营账户的操作指令,并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。2009年2月28日至2011年6月30日期间,季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只,成交金额约5000万元,获利约2000万元。

>>案件进展

季敏波的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的利用未公开信息交易罪,根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定,证监会于2011年10月12日将该案移交公安机关侦查。目前,季敏波已被依法逮捕。

■事件

东北证券保代陷内幕交易沦为阶下囚

涉案人物:保荐代表人秦宣

继中信谢风华案之后,又一起典型的证券公司保荐代表人内幕交易案浮出水面,此次涉案的是东北证券保荐代表人秦宣。

2010年8月,北大国际医院集团(下称“北医集团”)决定将其持有的北医医药100%股权注入西南合成实施重组。9月27日西南合成发布重组停牌公告,10月26日正式公告披露了实施定向增发购买北医医药100%股权的重组预案。内幕信息早在8月份就已形成,但上市公司却未在决策过程中及时停牌,从而给内幕交易留出了长达一个月的时间窗口。

经过调查,通过参加相关会议,秦宣得知了确切的重组消息并泄露给其朋友周某,周某在案发前已经当上了职业操盘手,为两位江浙地区的民营企业主打理证券投资。他经常询问秦宣去哪儿出差,并凭借行业出身的直觉,往往能判断出是哪家上市公司或有资本运作。当秦宣掌握到西南合成拟收购北医医药的内幕信息之后,周某也随即向其幕后的老板们汇报。在上市公司停牌之前,周某按照老板的指令利用“蒋某”等账户买入“西南合成”股票597万股,交易金额8951万元;复牌后,周某于2010年10月26日到27日之间卖出514万股,盈利817万元。

>>案件进展

秦宣涉嫌在去年西南合成重组过程中向他人泄露内幕信息和进行内幕交易的案件。同时,秦宣案涉及多人共同违法,也是典型的“传递型”内幕交易案,有人掌握内幕信息,有人负责获取和传递消息,有人在幕后操控和发出交易指令。目前,秦宣已经被移送检察机关审查起诉,其他相关涉案人员的内幕交易行为仍在侦办中。

■事件

阳光私募国贸盛乾涉嫌“抢帽子”

涉案人物:自然人陈杰

该案是首例涉及阳光私募的“抢帽子”操纵市场案,涉及人员众多,涉案金额巨大,操纵股票众多,荐股渠道涉及多家省级卫视和财经网站,且主要涉案人陈杰因“武汉新兰德”操纵市场案曾被证监会行政处罚。

早在2009年5月,证监会对陈杰、湖北国贸盛乾投资有限公司涉嫌“抢帽子”操纵市场行为立案调查。经查,2008年4月,陈杰、国贸盛乾合谋,由陈杰以4名自然人的名义持有国贸盛乾一期基金1.2亿元份额,约占该基金总额的80%。2008年11月,国贸盛乾将国贸盛乾一期账户交由陈杰操作,陈杰和代飞等人在某证券营业部,通过ADSL专线交易国贸盛乾一期账户。

2008年11月至2009年4月,陈杰利用其控制的北京天工精华软件技术有限公司、北京京楚联办影视传媒有限公司,一方面收买李某、曹某、涂某等证券公司研究员,并指使张某等以证券分析师名义在互联网发表荐股文章;另一方面雇佣张某、孙某等研究员在两家电视台财经栏目公开荐股。同期,陈杰指挥操作国贸盛乾一期账户,在荐股文章发布前或荐股栏目播出当日或下一交易日卖出股票获利。陈杰和国贸盛乾通过上述“抢帽子”操纵手法,先后交易55只(次)股票,共计获利2488万余元。

>>案件进展

因陈杰、国贸盛乾的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十二条规定的操纵证券市场罪,依据有关规定,证监会将该案移送公安机关处理。目前公安机关已立案并在刑事侦查中。

两咨询公司涉嫌“抢帽子”

■事件

涉案机构:大富投资、新思路投资

证监会调查显示,哈尔滨大富证券投资顾问有限公司(大富投资)、哈尔滨新思路投资咨询有限公司(新思路投资)及相关人员在2009年1月至4月期间,通过多家媒体发布个股推荐文章共计285篇,对99只股票进行了107次推荐。同期,与大富投资、新思路投资及相关人员存在关联关系的符夏兰等19个账户对上述99只股票中的61只进行了67次交易。这些交易具有荐股报告发布前集中买入、荐股报告发布后集中卖出的典型特征。经初步计算,67次交易累计交易金额达20.64亿元,累计盈利2840余万元。

2009年4月,证监会对大富投资等涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现,大富投资、新思路投资及相关人员的行为涉嫌构成操纵证券市场罪。

>>案件进展

因大富投资、新思路投资的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十二条规定的操纵证券市场罪,依据有关规定,2010年6月,证监会将此案作为犯罪线索交公安机关侦办。2010年8月,公安机关对该案涉案机构及相关人员涉嫌操纵证券市场犯罪问题立案侦查,目前,主要涉案人员已被移送检察机关审查起诉。

推荐阅读

什么是DEC?

本文主要讲什么是DEC,在ARD公司的历史上,也可以说是整个私募股权投资行业的历...

私募股权市场中的中介组织

股权市场的主要中介组织包括:投资银行:投资银行是证券业中主要的中介机构,既是经纪...

什么是二元股权结构

股权结构2二元股权结构的影响[1]2.1二元股权结构对股权再融资的影响2.2二元...

什么是优先分红权

内容为网友针对条目"优先分红权"展开的讨论,与本站观点立场无关。...

什么是优先认股权

股权优先认股权也叫优先认缴权或股票先买权,是公司增发新股时为?;だ瞎啥睦娑?..
各国货币融资租赁贵金属证券公司期权交易贷款知识期货公司金融知识银行理财产品银行网点信用卡信托产品
  • 热线电话(服务时间 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 关注我们
Copyright ? 2015 你我贷(英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn) 英超热刺队球员名单 版权所有;杜绝借款犯罪,倡导合法借贷,信守借款合约
关注你我贷官方微信