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基金公司掌門人再生變首單股權激勵激起千層浪

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn 證券時報記者多方求證獲悉,富國基金總經理竇玉明已提出辭職,或轉而投奔中歐基金。無獨有偶,另一家大型基金公司管理層也將發生變化,總經理將辭職。

兩大基金公司的人事變動在基金業引起了轟動,特別是作為一家百億左右規模的小公司,中歐基金以股權激勵,吸引新一代基金業職業經理人的代表性人物竇玉明加盟,更讓業內對新《基金法》實行后,專業人才的價值提升、股權激勵的全方位推行、基金公司治理結構的進一步創新,充滿了期待。

竇玉明轉投中歐基金

首單股權激勵將亮相

據知情人士透露,富國基金總經理竇玉明的下一站將是管理資產規模百億元左右的中歐基金,遠小于富國基金千億元的資產管理規模。

據悉,竇玉明之所以棄大奔小,是中歐基金將給予竇玉明及其管理團隊股權激勵,至于股權激勵的比例,目前尚無確切數字。因此,竇玉明離開富國基金的原因,與常見的“將帥”不和沒有關系。竇玉明離職緣于自身意圖追求更高的個人理想,即不再只是擔任一名職業經理人,而是去真正的持有一家企業,并通過股權的持有在董事會中擁有話語權。

據了解,目前富國基金三大投資業務正常,包括陳戈、李笑薇等在內的團隊核心人員穩定不變,且已規劃好全年的產品發行策略,其國內首只浮動費率債基的發行預備工作也正在進行中。后續總經理以何種流程產生,富國基金方面沒有給出確切說法,表示需等到竇玉明真正卸任之后才能知曉。

不管怎樣,6月1日新《基金法》即將正式運行,基金公司股權激勵將放開,在政策許可的背景下,中歐基金開行業先河,無疑將帶來巨大的示范效應。

中歐基金在今年4月20日亦進行了微妙的股權變動。一方面,中歐基金引進新股東北京百駿投資有限公司,該公司出資5640萬元,占股比例30%,另一方面,所有股東都對中歐基金進行了增資,并將注冊資本由1.2億元人民幣增加到1.88億元人民幣。分析人士猜測,這可能與公司計劃股權激勵有關。

竇玉明被公認為最優秀的新一代基金公司總經理之一。在出任富國基金總經理5年間,他把一個發展勢頭平平的富國基金打造成了業內明星。

據上海一位接近竇玉明的人士透露,2008年竇玉明上任之后做的第一件事情就是發行創新債券封閉式基金富國天豐,在當時股票型基金占據主導地位的情況下,竇玉明此舉一度面臨業內人士質疑,但他最終仍堅持發行,取得了意想不到的成功。隨后4年,富國基金業績和規模雙雙提升。截至2013年一季末,富國基金公募基金管理規模達798.41億元,排名第九位,在竇玉明管理期間,雖然股市長期低迷,富國基金公募管理規模卻增長近一倍。

新基金法提升人才價值

總經理頻繁更換,是基金行業的頑疾,制度變革已成為基金改良的必經之路。而竇玉明從職業經理人到基金公司重要股東的華麗變身,也將給現有治理結構下的基金公司帶來改革壓力,迫使其以更多創新手段留住優秀經營人才,改善公司治理水平。

將于2013年6月1日正式實施的新基金法降低了基金公司主要股東門檻、放開了股權激勵,新基金法將基金公司主要股東的要求從2003年的注冊資本金不低于3億元下降為“資產規模達到國務院規定的標準”,同時新基金法還規定“公開募集基金的基金管理人可以實行專業人士持股計劃,建立長效激勵約束機制”,這意味著允許專業人士擔任主要股東,為基金公司高管等專業人士打開了一扇窗。

作為配套規則,5月17日證監會公布的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》(征求意見稿)規定,專業人士擔任主要股東,即持股比例在25%以上的,個人金融資產不低于人民幣3000萬元,在境內外資產管理行業從業10年以上;擔任持股5%以上的非主要股東,應當在境內外資產管理行業從業5年以上,個人金融資產不低于人民幣1000萬元。對基金公司股東的門檻已大為降低。

另一方面,私募基金達到一定標準即實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元和最近3年證券資產管理規模年均不低于20億元,也可以發行公募產品,公募基金的進入也全面放開。

在新基金法實施的背景下,專業人士的價值將會得到更好體現。一方面,可以選擇離開現有的基金公司自己創業,比如前交銀施羅德總經理莫泰山、前紐銀梅隆總經理胡斌等人;另一方面,股權激勵放開后,通過管理層持股也可體現人才價值,基金公司的原有治理結構也將更加均衡,基金業也將回歸到資產管理行業本來屬性,突出人力資本的價值。

一位已離開公募基金的前基金公司高管說,“原來的基金公司國有大股東們過慣了有牌照的好日子,但現在結束了?!薄白什芾砉居Ω糜勺ㄒ等聳孔鼉霾?,而不是領導說了算?!幣晃磺爸鵓肀硎?。

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