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中信基金被小股东揭发涉嫌关联方交易

2014-03-10 10:50:54
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中信基金被小股东揭发涉嫌关联方交易

2006年11月13日17:24

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遭散户投票否决股改方案的S上石化又遭遇投资者诘问。在浙江台州电信公司供职的“散户股东”刘志伟日前代表150多位小股东向早报发来一封意见书,质疑S上石化的保荐机构中信证券旗下的中信基金在S上石化股改期间的行为有违规之嫌。

涉嫌关联方交易

持有S上石化几万股的小股东刘志伟表示,S上石化股改会议表决结果公告显示,第八大流通A股股东中信经典配置证券投资基金(简称中信经典)持有的600万股股票投出了同意股改方案的赞成票。而中信经典则是S上石化股改保荐人――中信证券的关联方。

刘志伟认为,中信经典基金的基金管理人是中信基金管理公司,中信证券持有中信基金股份比例为49%,是中信基金第一大股东,中信基金自然就是中信证券的关联方。

值得关注的是,中信经典在S上石化公布的三季报时并没有进入前十大流通股股东名单。S上石化三季报显示,第十大流通股股东景盛长城新兴成长股票型证券投资基金,持股数量是股。

因此,刘志伟推断,中信经典于9月30日的持股数量因小于第十大流通股东,最多为股。S上石化于10月9日提出股改动议并停牌,并于10月24日-30日复牌,中信经典基金在此复牌期间至少增持了股。

违反证交所规定

刘志伟称,根据上海证券交易所《上市公司股权分置改革保荐工作指引》中第十五条的规定:“保荐机构及其保荐代表人不得利用上市公司股权分置改革的信息进行利益输送、内幕交易、市场操纵以及其他违法违规行为;不得编造、传播有关上市公司股权分置改革的虚假信息。在为保荐对象提供股权分置改革服务期间,保荐机构及其关联方不得自营或者通过客户资产管理等形式买卖该上市公司的股票。保荐机构应当提醒保荐对象的高级管理人员及其控股股东等重要关联方不得利用股权分置改革内幕信息买卖保荐对象的股票”。

此外,刘志伟还认为,联系到近半年S上石化流通A股的异常波动和S上石化多次公开发表的股价波动异常澄清公告,投资者有充分理由怀疑S上石化流通A股存在内幕交易、市场操纵以及其他违法违规行为。

呼吁监管层调查

他向媒体呼吁,建议证监会以及相关部门介入调查上海石化重要股东、股改保荐人、法律事务所等其他中介机构等是否存在内幕交易、市场操纵、中介是否尽职以及其他违法违规行为。

中信证券发言人房庆利昨日向早报记者表示:“有规定指出基金公司不能在复牌期间买股票吗?我记得没有这样的规定?!倍杂谕蹲收咚档拇嬖谀谀唤灰仔形?,他表示目前还不知道具体情况,因此不太方便回应。

刘志伟告诉早报记者,在S上石化股改期间,他联合了全国逾150人的小股东,对S上石化股改方案投了反对票,他们手上的股份总额达到了近600万股?!拔业恼夥葜室墒橐泊砹苏?50多位小股东的看法?!绷踔疚八?。

在刘志伟看来,即使S上石化股改方案如愿被否了,但公司若存在违规行为,“我们有义务提出质疑,这对我国的证券业发展也会有帮助”。

来源:东方早报

(责任编辑:陈玉川)

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