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上市公司监管走向全方位立体化

2014-03-10 10:50:54
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英超热刺队球员名单 www.eclpea.com.cn 上市公司监管走向全方位立体化

2010年08月10日16:17:27来源:证券日报[进入论坛]

成飞集成(,股吧)在监管部门的一再警示下,终于在新高位置画了个穿头破脚的大阴线,恰如对市场风险的一声棒喝。此前,证监会披露过辽河纺织、由春玲参与ST得亨内幕交易案,深天健(,股吧)董事、总经理姜永贵内幕交易案,侦办处理了“山煤国际(,股吧)”股价操纵案等,无不显现证监会加强市场监管,尤其升级上市公司监管,震慑违法违规者的决心。

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从近来证监会颁布的各项规章来看,监管层对于市场的监管正逐步走向深入,对于上市公司层面的监管也涉及到各个方面。如在年报披露期发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》(2010年修订),要求上市公司自2009年年度报告起按照新规则要求编制并披露,杜绝信息的不规范;有鉴于创业板的推出和新股发行频繁,为从源头把好上市关,对于已经实行7年多的保荐制度,证监会仍然不断根据市场情况变化多方面完善,发布《保荐业务内控指引》,明确保荐业务内控制度的标准,规范保荐业务经营和运作,防范和化解保荐业务风险;在交易层面方面,证监会作为市场的监管者一直担当着为投资者提供风险警示的重任,尤其表现在创业板面市前后。而对于市场违规行为的查处也从未手软。Wind数据显示,去年共有53起上市公司违规受到查处,今年前7个月已有32起,而2008年全年仅为30起。

更重要的,除了信息披露的合规透明,公司治理方面的不断完善,随着全流通的深化,上市公司从“净值”管理转变到“市值”管理,上市公司高管、股东、实际控制人等利益显现化,并且带来内幕交易等违法行为的增加,给上市公司的监管带来新的挑战和困难。

与此同时,监管层对上市公司的监管手段也在不断强化升级,监管专业水准不断提高。据证监会相关负责人介绍,内幕交易和市场操纵是证监会重点打击的两种违法行为,以前那种坐庄行为很少了,现在是新型的市场操作案件,如之前查处的莫建军等短线操纵案、虚假申报的周建明案等。针对上市公司内幕交易频繁发生的情况,今年以来,证监会还联合纪检监察、国资委等相关部门,有意促进将地方国资系统、金融办、发改委等牵涉并购重组融资审批的公务员列入内幕知情人登记范围。这项制度的推行将震慑内幕交易行为,并为案件发生后的责任追究提供线索,在源头上封堵并购重组中可能出现的内幕交易。7月下旬开始,证监会还低调联合公安部部署涉案地公安机关进一步加大打击内幕交易、操纵证券市场等证券犯罪力度,开展集中打击。

另据知情人透露,凡是证监会查出过的短线操纵手法,在市场上都没有发现手法重复的案例。不过,这证明犯罪分子也在不断翻新犯罪方式。这也要求监管部门不断加大对监管系统、交易制度方面的研究,提升监管合理有效性以更有力地?;す愦笸蹲收?,不断完善相关的法律法规,从制度和法律层面上来有效遏制短线操纵、内幕交易等行为。

正所谓“魔高一尺,道高一丈”。在新形势下,随着新问题新现象的层出不穷,监管层的监管手段措施也在不断创新和提高,除了教育培训与督导并重的和风细雨方式外,联合多方力量,不断加大打击力度的全方位立体化趋势也在逐步形成。

【作者:姜楠来源:浙江在线】

(责任编辑:和讯网站)

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